第一條 為加強(qiáng)對(duì)國家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱債轉(zhuǎn)股）項(xiàng)目、政策性破產(chǎn)項(xiàng)目等實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，規(guī)范項(xiàng)目執(zhí)行單位的行為，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制定本辦法。


第二條 本辦法適用于國債專項(xiàng)資金貼息和補(bǔ)助的國家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目、國務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施債轉(zhuǎn)股的項(xiàng)目和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的政策性破產(chǎn)項(xiàng)目等的監(jiān)督檢查。


第三條 項(xiàng)目督查的主要任務(wù)是督查項(xiàng)目執(zhí)行單位對(duì)已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目方案、協(xié)議的實(shí)施情況，重點(diǎn)技術(shù)改造、債轉(zhuǎn)股、兼并破產(chǎn)政策的落實(shí)情況，項(xiàng)目管理和資金使用情況。


第四條 對(duì)國家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目執(zhí)行單位督查的主要內(nèi)容是：


（一）國家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目批準(zhǔn)方案的組織實(shí)施情況。重點(diǎn)督查有無擅自改變改造內(nèi)容和標(biāo)志性目標(biāo)；土建工程和主要設(shè)備采購是否嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了招標(biāo)投標(biāo)；招標(biāo)單位有無違規(guī)暗箱操作、中標(biāo)單位有無轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的情況。


（二）資金的到位和使用情況。重點(diǎn)督查開立和使用國債專用賬戶情況，項(xiàng)目國債資金、自有資金和銀行貸款到位情況，有無截留、挪用國債資金情況。


（三）工程質(zhì)量管理情況。重點(diǎn)督查施工、監(jiān)理單位的資質(zhì)和質(zhì)量責(zé)任制的落實(shí)情況。


（四）落后設(shè)備淘汰情況。重點(diǎn)督查企業(yè)承諾的淘汰落后生產(chǎn)能力是否淘汰。


第五條 對(duì)債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目執(zhí)行單位督查的主要內(nèi)容是：


（一）國務(wù)院批準(zhǔn)的債轉(zhuǎn)股方案的實(shí)施情況。重點(diǎn)督查企業(yè)與金融資產(chǎn)管理公司是否嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定簽署債轉(zhuǎn)股協(xié)議，是否按國務(wù)院批準(zhǔn)的債轉(zhuǎn)股額度實(shí)施債轉(zhuǎn)股。


（二）依照《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)進(jìn)行改制的情況。重點(diǎn)督查債轉(zhuǎn)股新公司注冊(cè)登記前的報(bào)批手續(xù)是否完備，公司章程是否符合債轉(zhuǎn)股政策和法律、法規(guī)規(guī)定，公司法人治理結(jié)構(gòu)是否完善。


（三）職工分流和扭虧脫困措施落實(shí)情況。重點(diǎn)督查企業(yè)職工下崗分流任務(wù)是否落實(shí)，應(yīng)淘汰的落后工藝、產(chǎn)品是否淘汰，扭虧脫困目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。


(四)地方政府配套政策落實(shí)情況。重點(diǎn)督查地方政府對(duì)債轉(zhuǎn)股企業(yè)承諾的配套政策是否兌現(xiàn)，政府接收企業(yè)辦社會(huì)職能工作是否落實(shí)，是否減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。


第六條 對(duì)政策性破產(chǎn)項(xiàng)目執(zhí)行單位督查的主要內(nèi)容是:


（一）破產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施程序是否合法合規(guī)。重點(diǎn)督查破產(chǎn)項(xiàng)目是否符合政策性破產(chǎn)條件，有無假破產(chǎn)、真逃債等違規(guī)行為；宣布破產(chǎn)后，企業(yè)是否仍按原有機(jī)制在原地繼續(xù)生產(chǎn)、國家規(guī)定應(yīng)淘汰的機(jī)器設(shè)備未予銷毀等違規(guī)情況。


（二）企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的評(píng)估和處置是否合法真實(shí)。重點(diǎn)督查破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)是否完整移交清算組，處置前是否由破產(chǎn)清算組委托具有評(píng)估資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果是否按規(guī)定經(jīng)國有資產(chǎn)主管部門確認(rèn)；破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置時(shí)，是否以評(píng)估確認(rèn)的價(jià)格為依據(jù)，按國家有關(guān)規(guī)定確定底價(jià)，以拍賣方式為主，按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，有無私分轉(zhuǎn)移等行為。


（三）破產(chǎn)企業(yè)職工安置情況。重點(diǎn)督查職工安置費(fèi)用的籌集渠道和安置費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是否符合政策規(guī)定，職工是否按規(guī)定得到妥善安置。


（四）破產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況。重點(diǎn)督查破產(chǎn)企業(yè)所在地政府承諾的破產(chǎn)補(bǔ)助資金是否落實(shí)，所在地政府破產(chǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否健全，有無確保穩(wěn)定的方案措施。


第七條 國家經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)全國重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目、債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目、政策性破產(chǎn)項(xiàng)目的督查工作，內(nèi)設(shè)企業(yè)監(jiān)督局負(fù)責(zé)對(duì)中央管理企業(yè)的執(zhí)行項(xiàng)目及其他重大項(xiàng)目進(jìn)行督查。


各省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)貿(mào)委(經(jīng)委)內(nèi)設(shè)相應(yīng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)地方重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目、債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目和政策性破產(chǎn)項(xiàng)目執(zhí)行單位進(jìn)行督查。根據(jù)需要，國家經(jīng)貿(mào)委可以對(duì)地方管理的項(xiàng)目執(zhí)行單位進(jìn)行抽查。


第八條 督查機(jī)構(gòu)分期分批派出督查組，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行單位進(jìn)行實(shí)地督查。實(shí)地督查采取以下方式：


(一)聽取項(xiàng)目執(zhí)行單位項(xiàng)目實(shí)施情況的匯報(bào)；


(二)查閱與項(xiàng)目有關(guān)的文件、合同、材料和相關(guān)的財(cái)務(wù)資料；


(三)查看項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，檢查應(yīng)淘汰、停產(chǎn)的設(shè)備處置情況；


(四)聽取與項(xiàng)目有關(guān)方面（包括財(cái)政、銀行、工商、社保、法院、金融資產(chǎn)管理公司等）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的意見；


(五)聽取員工對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的意見；


(六)要求項(xiàng)目執(zhí)行單位負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)問題作出說明。


督查人員不得干預(yù)企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得干預(yù)有關(guān)單位的正常工作。


第九條 被督查的項(xiàng)目執(zhí)行單位及有關(guān)方面應(yīng)協(xié)助督查人員做好督查工作，提供相關(guān)的文件、資料，不得妨礙督查工作的正常進(jìn)行。


第十條 督查結(jié)束后，督查人員應(yīng)及時(shí)向派出機(jī)構(gòu)提交督查報(bào)告。督查報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：


(一)被督查的項(xiàng)目執(zhí)行單位概況；


(二)項(xiàng)目方案的實(shí)施情況；


(三)項(xiàng)目執(zhí)行單位違規(guī)事實(shí)陳述；


(四)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行單位違規(guī)行為的處理建議。


第十一條 國家重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目執(zhí)行單位有下列情形之一的，按有關(guān)法律法規(guī)和《國家重點(diǎn)技改項(xiàng)目國債專項(xiàng)資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理，對(duì)主管負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人追究責(zé)任，并建議財(cái)政部門收回項(xiàng)目的財(cái)政補(bǔ)貼、銀行停止對(duì)項(xiàng)目的貸款：


(一)弄虛作假、騙套國債專項(xiàng)資金的；


(二)截留、挪用國債專項(xiàng)資金的；


(三)超過國家批準(zhǔn)的建設(shè)方案，擅自改變改造內(nèi)容的；


(四)新項(xiàng)目投產(chǎn)后應(yīng)淘汰落后生產(chǎn)能力未淘汰的；


(五)未按規(guī)定招標(biāo)投標(biāo)或中標(biāo)后非法轉(zhuǎn)包、分包的。


第十二條 債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目執(zhí)行單位有下列情形之一的，可視問題嚴(yán)重程度，采取責(zé)令有關(guān)方面限期整改、通報(bào)批評(píng)、項(xiàng)目停止實(shí)施等方式進(jìn)行處理：


(一)未按國家債轉(zhuǎn)股有關(guān)政策和行政法規(guī)規(guī)定，調(diào)整、修改債轉(zhuǎn)股協(xié)議中違規(guī)條款的；


(二)進(jìn)行工商登記的新公司未嚴(yán)格按照《公司法》進(jìn)行規(guī)范化操作的；


(三)地方政府未履行接收企業(yè)分流的富余人員和剝離的辦社會(huì)職能承諾的。


第十三條 政策性破產(chǎn)項(xiàng)目執(zhí)行單位有下列情形之一的，可視問題嚴(yán)重程度，采取責(zé)令限期整改、通報(bào)批評(píng)、建議有關(guān)部門給予責(zé)任人行政處分等方式進(jìn)行處理：


(一)弄虛作假逃廢債務(wù)的；


(二)宣布破產(chǎn)后仍按原有機(jī)制在原地繼續(xù)生產(chǎn)，應(yīng)淘汰的機(jī)器設(shè)備未予銷毀或違規(guī)處置破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的；


(三)不按規(guī)定使用安置費(fèi)用的；


(四)由于工作原因，造成重大不穩(wěn)定事件的。


第十四條 項(xiàng)目審核部門對(duì)本地區(qū)、本部門所報(bào)項(xiàng)目審核管理不嚴(yán)，造成嚴(yán)重后果的，暫停該地區(qū)、該部門的項(xiàng)目審批，并建議追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。


第十五條 督查人員應(yīng)依法督查，嚴(yán)格遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定，有下列行為之一的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任∶


(一)對(duì)被督查項(xiàng)目的重大問題隱匿不報(bào)，嚴(yán)重失職的；


(二)與被督查企業(yè)串通，編造虛假報(bào)告的；


(三)干預(yù)被督查企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或有關(guān)單位正常工作，造成不良后果的；


(四)違反廉政紀(jì)律有關(guān)規(guī)定的。


第十六條 本辦法自2002年3月20日起施行?！秶抑攸c(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》中有關(guān)監(jiān)督方面的規(guī)定與本辦法有抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。